Cftc Forex Regulation

Negociação de moeda estrangeira Em 10 de setembro de 2010, a CFTC publicou nos regulamentos finais do Federal Register sobre transações cambiais de câmbio off-exchange. (75 Reg. 55410.). As regras implementam disposições da Lei de Proteção ao Consumidor Dodd-Frank Wall Street e da Lei do Consumidor, Conservação e Energia de 2008, que, em conjunto, fornecem à CFTC ampla autoridade para se registrar e Regular as entidades que desejam servir como contrapartes para, ou intermediárias, operações cambiais de varejo (forex). As regras finais entrarão em vigor em 18 de outubro de 2010. As regras finais de divisas estabelecem requisitos para, entre outras coisas, registro, divulgação, registro, relatórios financeiros, capital mínimo e outros padrões de conduta e negócios. Especificamente, os regulamentos exigem o registro de contrapartes que ofereçam contratos de câmbio em moeda estrangeira como comerciantes de comissões de futuros (FCMs) ou revendedores de câmbio de varejo (RFEDs), uma nova categoria de registrante. As pessoas que solicitam ordens, exercem autoridade de negociação discricionária ou operam pools com respeito ao forex de varejo também serão obrigadas a se registrar, seja como corretores de atuação, consultores de negociação de commodities, operadores de pool de commodities (conforme apropriado) ou como pessoas associadas dessas entidades. As entidades de rating controladas, como instituições financeiras e corretores ou negociantes registrados na SEC, continuam a poder atuar como contrapartes em tais transações sob a supervisão de seus principais reguladores. As regras finais incluem requisitos financeiros destinados a garantir a integridade financeira das empresas envolvidas em operações cambiais de varejo e proteções robustas para o cliente. Por exemplo, FCMs e RFEDs são obrigados a manter o capital líquido de 20 milhões mais 5 por cento do valor, se houver, pelo qual as responsabilidades para clientes de varejo forex excedem 10 milhões. A alavancagem nas contas de clientes de varejo forex estará sujeita a um requisito de depósito de segurança a ser definido pela Associação Nacional de Futuros dentro dos limites previstos pela Comissão. Todas as contrapartes e intermediários de forex de varejo são obrigadas a distribuir declarações de divulgação de riscos específicos de forex aos clientes e cumprir os requisitos abrangentes de manutenção de registros e relatórios. Em 2001, 2002 e 2007, ndash antes do lançamento das regras propostas e finais, a Comissão e a Divisão de Compensação e Controle Intermediário emitiram uma série de avisos sobre negociação de moeda estrangeira por clientes de varejo. Esses avisos são substituídos e não são mais efetivos. A jurisdição reguladora da CFTC não se estende a atividades fraudulentas em conexão com o uso de dólares norte-americanos para comprar moeda estrangeira para sua entrega física real. Moeda estrangeira cambial estrangeira (Retail Off Exchange) A Comissão finalizou as regras para implementar a Reforma Dodd-Frank Wall Street e Consumidor Lei de Proteção relativa à Regulamentação de Transações e Intermediários de Câmbio de Câmbio Off-Exchange. A Comissão também finalizou as Alterações de Conformidade aos Regulamentos de Câmbio de Revenda existentes em resposta à Lei Dodd-Frank. Informações adicionais sobre estas regras finais são fornecidas abaixo, incluindo regras, fichas de informações e detalhes das reuniões realizadas entre o pessoal da CFTC e as partes externas. Registro federal relacionado reporta interpretação de regra final. 76 FR 56103 Versão PDF 9122011 17 CFR Parte 5 Transações cambiais de varejo Mudanças conformes aos regulamentos existentes em resposta à Lei de Reforma e Defesa do Consumidor de Dodd-Frank Wall Street Data de vigência: 9122011 Regra final. 75 FR 55409 Versão PDF 9102010 17 CFR Partes 1, 3, 4, 5, 10, 140, 145, 147, 160 e 166 Regulamentação das Regras de Transações de Câmbio e Intermediários de Comércio Off-Exchange. 75 FR 3281 Versão PDF 1202010 17 CFR Partes 1, 3, 4, 5, 10, 140, 145, 147, 160 e 166 Regulamento de Transações cambiais Off-Exchange e Intermediários Arquivo de comentários - Data de encerramento: 3222010 Regra final. 75 FR 55310 Versão PDF 9102010 Desempenho das funções de registro pela Associação Nacional de Futuros Com Respecto de Comerciantes de Câmbio e Pessoas Associadas Informações Adicionais